干货丨ISO14001认证审核常见问题点汇总！

审核常见问题点

1.建设项目环境影响报告书（表）——需有资质的评估机构提供的评估报告；

2.环境影响报告批复——需环保局批复；

3.建设项目环境保护“三同时”验收——需环保局验收；

4.消防验收报告——需消防部门验收。

1.环境因素识别不齐全 ，主要存在以下几种情况：

未能充分按生产经营过程的范围来识别，比如： 生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别；

未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏；

未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如： 公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别；

未充分考虑到产品的生命周期来识别，如： 产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。

2.环境因素评价不合理 ，对重要环境因素的确定存在偏差。

3.环境因素未及时更新 ，如：

    产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新；

    产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；

    国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；

    厂房迁移到新址，未及时对环境因素重新识别、更新。

1.法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位；

2.对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款；

3.未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员；

4.未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。

1.未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标；

2.对已确定的环境目标未规定其具体的指标，部分指标无法测量；

3.对所有的目标、指标未能予以制定对应的管理方案，管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算；

4.未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。

1.对各岗位职责、权限中缺少环境管理方面的要求；

2.对关键岗位（如： 化验员、机修、清洁工、仓管员、作业员等）未规定其任职能力要求；

3.环保设施的投入不足，如生产污水每天产生120吨，但污水处理站每天的处理能力仅80吨。

1.关键岗位人员的配备不足，或能力未能满足要求，如污水处理站的作业员只会用Ph值试纸进行酸碱度的测试，对其他指标的化验不具备能力；

2.全员环境意识培训不足，或有培训但缺乏培训后的考核、培训效果评价；

3.岗位人员对自己所在的岗位存在的重要环境因素不清楚，对重要环境因素的控制方法不熟悉

1.对重要环境因素需要的信息交流未予以规定；

2.未建立外部信息交流的渠道，如当外部相关方（社区居民等）对公司有意见需要投诉时，没有对外公开的投诉电话、信箱或其他方式；

3.对外部相关方的投诉、抱怨未形成记录，未能及时进行处理，处理后未及时对相关方进行回复；

4.缺乏内部相关方的信息交流，如内部宣传、讲座、会议等。

1.运行控制程序中未明确规定规定的标准，如污水/噪声/废气控制程序中未明确执行的是国家或地方的何标准，何时段，何级别标准；

2.未能将运行控制的要求通报至供方，如化学品供应商、工程分包方等等；

3.现场环境运行控制主要存在的缺失：

    ①垃圾分类未明确规定，执行不到位，存在可回收、不可回收或危险废物混放的现象；

    ②现场由于机械油的泄漏导致的污染未及时清理、纠正；

    ③环保设施未能提供维护保养的证据；

    ④环保设施的运行不正常，如车间废气抽排系统未运行，或有运行，但排气口处的净化池无水；

    ⑤化学品使用、储存现场未配备MSDS资料；

    ⑥产生粉尘、碎屑的岗位（如砂磨、锯床、刨床、车床等工序）对粉尘、碎屑未进行收集，到处飘洒，也未及时清理；

    ⑦易燃易爆品与其他易燃物混放，危险品未设独立空间存放；

    ⑧污水处理站投药记录不全，未能掌握投药的时间、剂量；

    ⑨废油、废液以及其他危险废物的交接、流转无记录，最终处理无危险废物处理联单（危险废物的处理必须由有资质的机构进行处理，处理时开具统一的处理联单）。

1.对监测和测量的策划不足，未确定应进行监测和测量的项目、采取的方法、监测的频率；

2.未对目标、指标和管理方案的执行状况进行监测和测量；

3.未能提供对日常运行管理过程的监控记录；

4.未定期进行噪声、废气/粉尘、废水的监测，应进行至少一年一次的监测，一般委托当地环境监测站或其他有资质的环境监测机构进行；

5.自有监测设备未定期进行校准或检定，如噪声测试仪、污水化验设备等；

6.污水处理站未能提供对污水监测、化验的记录，或有监测但频率不符合文件规定的要求。

1.发生环境不符合情况时，未及时进行处理（纠正）；

2.未识别采取纠正措施和预防措施的时机；

3.对不符合未进行原因分析，纠正措施执行不到位，未能达到再发防止的目的；

4.对潜在不符合未进行原因分析，预防措施不适宜，未能达到防止发生的目的；

5.未对纠正措施和预防措施的实施效果进行评价。

1.未对年度内部审核进行策划，如在文件中规定，或形成年度内审计划；

2.内审计划中所列审核内容未能覆盖所有的审核范围；

3.内审组成员的安排缺乏公正性，存在审核自己部门的情况；

4.内审计划中有明确要求审核内容，但检查表中存在缺漏条款的现象；

5.内审不符合报告有形成，但原因分析不到位，纠正措施未能针对原因制定，缺乏针对性；

6.对内审不符合所采取的纠正措施实施效果未进行验证、评价；

7.未形成内审报告；

8.有内审报告，但对体系运行情况的评价仅体现了不符合、不足之处，对于实现的环境绩效未进行评价。

ISO14001： 2015审核需准备材料